上次，我们通过3W方法解读了科技成果转化是什么、为什么、怎么办，特别是讲到，在《促进科技成果转化法》中规定科技成果转化的六种形式开花的方式，也从政策分析角度为朋友们整理了科技成果转化的形式方向。

撰文/知本咨询国企改革数据中心研究员 白佳馨

编辑/亿亿

一、形式开花

根据《促进科技成果转化法》规定，科技成果转化方式主要包括6种方式。这里不再进行赘述，想要复习的朋友们可以再翻看之前写过的《3W方法看科技成果转化》。

相信企业朋友们也知道，对于科技成果而言，采用不同的转化方式，会产生不同的效果、收益。因此，各位朋友们在进行科技成果转化时，可以根据实际情况，选择单独运用，或者结合使用。

这里有两个问题需要各位企业朋友们来考虑一下，第一，不同转化方式有什么不同影响？第二，不同转化方式的适用情况如何？

我们先来看第一个问题，为方便理解，这里我们做几个假设，来具体看看不同方式所带来的影响。

对于同一项科技成果来说，假设采取技术转让的方式，成果所有人往往可以很快从受让方转让费，取得现金收入。

而如果采取作价投资的方式，成果所有人虽然成了企业股东，但由于科技成果转化的特殊性，通常需要较长时间的等待，才有可能收获投资收益，短时间是没有办法获得真金白银的收入。

当然了，高风险也可能会伴随着高回报。一旦作价入股企业的产业化进展取得成功，那么企业给股东所带来的经济回报，往往是转让费无法比拟的。

眼前利益和长远收益、入袋为安和风险投资，究竟怎么抉择，还需要科技成果所有人细细考量。

第二个问题，我们在什么情况下使用哪种方式更合适呢？

我们认为，在实际转换中，可以按照技术创新性、市场应用前景、是否具有辅助性等标准考虑不同方式。上述标准评价较低的可以偏向考虑采取转让、许可等方式实施转化，反之则可以考虑立足长远，采取作价投资等方式。

另外，也可以结合科技成果的“两度”选择转化方式。这里所谓的“两度”，指的是技术成熟度、市场成熟度。

• 对于“两度”均较高的成果，可优先选择转让或许可方式，同时约定相关转化收益；
• 对于“两度”均偏低的成果，可考虑合作转化、许可+合作等转化方式；
• 对于技术成熟度高、市场成熟度不高的成果，可考虑作价投资等方式；
• 对于技术成熟度不高、市场成熟度高的成果，可考虑合作转化或许可等方式。

案例：湖南锂离子动力电池正极材料工程技术研究中心以产线升级带动产业化发展，实现“技术研究—工程转化—产业发展”全链条发展。

案例：2016年，中南大学周宏灏院士团队精准医学和个体化用药领域的7项发明专利和40项应用技术以协议定价方式一并转让给上海泛亚基因医学科技有限公司，技术转让费2.2亿元，其中每项专利转让费2600万元，合计1.82亿元，应用技术转让费4000万元。

案例：2020年9月，四川大学华西医院将持有的“新冠病毒肺炎疫苗”等21项科技成果，经成果完成人同意，并与出资方协商，以51160万元的价格出资入股，占成都威斯克生物医药有限公司64.76%的股份（其中，四川大学华西医院资产公司占12.952%，成果完成人魏于全等占51.808%）。其余投资方包括成都生物城股权投资有限公司等7家公司。

案例：2017年9月，中南大学将赵中伟教授团队“电化学脱嵌法从盐湖卤水提锂”成果（包括2项国内授权发明专利，1项PCT）以独占许可方式转让给上海郸华科技发展有限公司，许可实施使用费包括现金和股权两部分，共计10480万元，其中：货币收益为2480万元，股权为8000万元。

另外，为有效实施本合同专利技术，双方将共同成立平台公司，由平台公司具体负责专利技术的产业化和生产，双方同意学校以其中一项专利作价8000万元出资入股至平台公司。